中小板持续督导时间 中小板上市公司持续督导期间

摘要： 中小板上市公司持续督导 中小企业板作为我国资本市场的重要组成部分，对于规范上市公司行为、保护投资者利益具有重要意义。持续督导作为监管体系的重要组成部分，对上市公司在证券上市后的合规经营提供了有力保障。...

中小板上市公司持续督导

中小企业板作为我国资本市场的重要组成部分，对于规范上市公司行为、保护投资者利益具有重要意义。持续督导作为监管体系的重要组成部分，对上市公司在证券上市后的合规经营提供了有力保障。

1.持续督导期间的确定

持续督导期间是中小企业板上市公司监管的重要时间节点。《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年修订）和《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》（2008年修订）中明确规定，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

2.持续督导专员职责

持续督导专员在持续督导期间，负责协助保荐代表人履行持续督导职责。根据相关规定，每名持续督导专员最多可同时担任十家本所上市公司的持续督导专员。持续督导专员应遵守相关法律法规，确保督导工作的有效性。

3.持续督导期间的事项

在持续督导期间，上市公司需及时通知或咨询保荐机构的事项包括：

-变更募集资金：若上市公司对募集资金的使用计划进行变更，应及时通知保荐机构。

发生关联交易：关联交易的披露和审批需遵守相关法规，并及时向保荐机构报告。

向中国证监会、证券交易所报告有关事项：涉及公司重大事项，如股权变动、高管变动等，需及时报告。

发生违法违规行为：若上市公司或其关联方发生违法违规行为，应立即通知保荐机构。

4.持续督导制度的实施

持续督导制度自2004年实行以来，对中小板和创业板上市公司的监管起到了积极作用。据统计，截至当前，中小板和创业板处于首发上市持续督导期的公司达611家，占两个板块上市公司总数的69%。这些公司由于进入资本市场时间不长，在信息披露、公司治理等方面缺乏经验，持续督导制度为其提供了有效监督指导。

5.持续督导制度的效果

深交所表示，持续督导制度有助于引导保荐机构确保有足够的人力和时间投入新上市公司的持续督导工作。保荐机构需同时兼顾同一家首发公司的发行保荐和持续督导业务，这一制度有助于提高保荐机构的工作效率和服务质量。

中小板上市公司持续督导期间对规范上市公司行为、保护投资者利益具有重要意义。通过持续督导，监管部门能够及时发现并纠正上市公司的违规行为，促进我国资本市场的健康发展。